常修澤：中國制度型開放與產權機制減碳

〔內容提要〕由日本國際經濟交流財團、中國（海南）改革發展研究院、中國公共外交協會、韓國東亞財團主辦，中日韓合作秘書處支持的第九屆中日韓合作對話，于2022年11月15日在海南舉行。中國經濟學者、中國東北振興研究院專家委員會副主任常修澤教授應邀出席會議，并在會上根據討論情況做了兩次即席發言?，F將常修澤教授發言刊發如下，供研究參考。

〔關鍵詞〕制度型開放；中日韓；產權機制；碳排放權

DOI:10.14041/j.cnki.1003-4617.2022.11.005

一、制度型開放與中日韓合作

剛才我們討論的問題是關于規則的問題。其實今天會議主題已經觸及“經貿方面規則”， 可惜沒有往下深化。我覺得這個問題的“水很 深”，尤其對于中日韓來說，需要進一步地往下深入探討。

（一）關注中國開放戰略的提升：規則“大道”觀

因為我們都是東亞的國家，都在一個東亞文化圈內，很有底蘊?？追蜃又v過，“君子不器”，意思是說君子不能把自己當成一個器具，君子要講“大道”。論語講“大道之行”，“大道”就是規律。今天我們講的規則問題，就跟規律有關。

中國（海南）改革發展研究院前幾年出版的《新型開放大國》，是一本講高水平開放的書，里面有一個基調，叫做“制度型開放”，請注意，是“型”，而不是“性”。中國前40年的開放重點在五個流——資金流、商品流、人才流、技術流、信息流，下一步中國還要繼續推進這五個方面的開放，但與此同時要戰略升級，往制度方面提升。這是中國開放的一個重大的戰略性提升?？上У氖?，“制度型的開放”這個問題還未引起海外朋友的關注。

制度型開放是什么？近幾年中國經濟學界討論很深，最近黨的二十大報告給出了一個界定，“規則、規制、管理、標準等”，在八個字后加了個“等”字。這個問題我希望能夠引起今天參會的韓國專家和日本專家的關注。這是一個非常大的問題。

既然涉及規則，甚至規制這類問題，像中國老百姓講的，要“砸核桃”，現在的核桃還是囫圇個兒的，要把它砸開。

（二）目前世界關于“規則”的四種情況

我初步研究了一下，目前世界在規則問題上的情況，我們把這個核桃的外殼撥開，有四種情況。

第一種，離開人類的共同規則，只講單邊的、個別國家的規則。值得注意的是，離開共同規則，而只講單邊規則，我認為“不足取”。 一個國家的個別規則，就等于大家都要遵守的普遍規則嗎？

第二種，離開普遍的規則，少數國家或小圈子的規則。例如，上午發言專家講的“印太戰略”或“四國框架”。這四個國家出于“小圈 子”之利，采取排斥主義的立場，而搞的規則，能成普遍規則嗎？是我們需要遵守的規則嗎？不在于幾個國家，關鍵在于這些國家是否秉承了公平正義。

第三種，大體上或者是基本上符合人類的普世規則、多邊主義規則。我說的是“大體上”或者是“基本上”。例如，我們今天會議上專家講的 RCEP 規則，包含 15 個國家。再例如，剛才有專家講的 CPTTP 規則，我讀了 CPTTP 文本，除了個別字眼，基本上都符合共同的規則，我很欣賞。所以，中國政府在 2021 年 9 月正式提出要申請加入 CPTTP。在我們面前擺著的RCEP，還有中國即將加入的CPTTP，都是有共識的。

第四種，現階段以聯合國和其他國際重要組織為代表的共同規則。例如，聯合國憲章規則、WTO規則、氣候公約等，我們應該遵循這些規則。

總之，講規則的問題，需要把它像“砸核桃”一樣“砸開”。盡管有個別條款需要修改和完善，需要進一步改革，但是在目前的格局下， 我認為類似于聯合國憲章、WTO等規則，我們應該遵循，是迄今人類應該信奉的普世價值。2020 年美國退出 《巴黎氣候協定》，意味著退出人類共同締造的氣候組織和公約，就不合適了。

（三）制度型開放前沿：自由貿易港與RCEP疊加

中國制度型開放的前沿在哪里？就在我們今天中方會場的所在地——海南。

2018 年 4 月，中國政府決定，海南在自貿區的基礎上建設“自由貿易港”。如果把開放梯度看成是一個“金字塔”的話，自由貿易港無疑是處在“塔尖”上。從 2022 年 1 月 1 日起，RCEP 也開始生效 （中日韓三國均包含其中）。這樣，海南就存在尋求自由貿易港與 RCEP 的疊加效應問題。

制度型開放，比商品和資金的開放更為高端，RCEP 于 2022 年 1 月生效，而此前 （2021年 9 月 16 日），中國政府已正式提出申請加入CPTPP。筆者看了 CPTPP 文本，感覺比原來的WTO更高端，對中國制度型開放的影響也更深刻。我曾建議，應主動作為、積極籌備，現在就應考慮加入 CPTPP 后對中國國內的影響及相應的改革問題。

（四）制度型開放：引發中國改革動力系統的雙驅動

從中國改革的動力系統研究，中國的體制改革主要依靠內生性動力。以2001年中國加入WTO 為標志，又增加了“倒逼性外部推力”。WTO規則實質是市場經濟的基本運行規則，按照加入 WTO 承諾及其規則，中國修改了 3000 多條法律法規，帶出一系列有力度的改革舉措，形成了中國第一波以開放倒逼改革的浪潮。

從 2013 年 8 月起，中國決定在上海等地設立自貿區 （目前全國 21 個），特別是 2018 年在自貿區的基礎上，中央提出“建設海南自由貿易港”，這是中國更高水平的開放戰略。從改革機制角度研究，自貿港為自主性開放，既有“自主性的內生動力”，同時也寄希望于“倒逼性的外力”。

因此，從改革大格局看，既要繼續發揮改革的“內生性動力”，又要學會利用對外開放倒逼改革的外力。

（五）制度型開放將倒逼中國什么改革？

聯系現實，我認為應突出涉及這五個問題。

1.國企改革問題

為什么應重視這個問題呢？因為 CPTPP 對國有企業制定了一些新的規則。如加強信息透明度，提供對企業非商業性支持程度等信息；政府對國有企業提供的非商業支持，不得損害其他成員及其產業的利益。所謂“非商業援助”，主要針對國有企業的補貼。其規則與WTO的 《補貼與反補貼措施協定》 相比，約束的范圍更大；同時還有政府在企業監管方面保持非歧視和中立性等。這就需要加快現有的國有企業改革 （特別是東北等老工業基地的國有企業混合所有制改革）。

2.市場準入、公平競爭，所謂“隱性壁壘” 的問題

下一步，將按照“競爭中性”的原則，營造良好的營商環境 （包括國際化的營商環境）。

3.保護知識產權問題

CPTPP 對知識產權的規定大幅超越 WTO《與貿易有關的知識產權協定》 的范圍和水平。例如，擴大知識產權保護范圍，延長知識產權保護期。將加強知識產權保護工作，特別是對國內國外要一視同仁。

4.勞工權益問題

將全力保障基本勞工權利。還要注重研究在以互聯網為基礎的勞動就業三元形態條件下，使各類就業形態都能建立，并完善相應的勞工權益保護機制。

5.環境保護等企業社會責任問題

企業社會責任有多方面，現在最突出的是環境保護。關于此問題，下面專題論述。

二、重視運用現代產權機制“減碳”

我剛才聽了中日韓三國專家關于減碳問題的發言，有三條線，印象比較深刻。

第一條線，通過技術線減碳，包括運用光伏和風能等新型技術“減碳”。

第二條線，運用結構調整線（特別是產業結構）調整來“減碳”。如發展新能源汽車產業等。

第三條線，通過政府規制、政策、稅收杠桿等，發揮政府的作用來“減碳”。

以上三條線都各有用處。我這里向中日韓三國專家提出“第四條線”，就是通過產權機制來“減碳”。這是一條市場化的路線。

2009 年筆者曾出版 《廣義產權論》 一書，提出應從廣義上把握產權。其中“廣領域”有 9個字：“廣到天，廣到地，廣到人。”

產權包括三個方面：（1）天上的環境產權，即“碳”產權；（2）地上地下的資源產權，其中涉及“碳排放權”，也包括海洋的藍碳產權；（3）天地之間“人”的產權。

與今天減碳主題直接相關的是“碳排放權”（包括海洋的藍碳）。中國是一個海域面積廣闊的國家，其中海南就有 200 多萬平方公里的海域，同時擁有海草床、紅樹林、藍沼三大藍碳生態系統。尤其是，中國海水養殖產量居世界首位，能吸收大量二氧化碳。因此，中國海洋碳匯 （即“藍碳”） 市場前景廣闊。

所謂用產權機制減碳，從機理上來說，就是用“產權這只手”來協調減碳過程中人們的利益關系，該得到補償的給予補償，該付出的則要付出。相應就要有碳產權交易市場。

目前中國已經在上海建立了全國性的碳產權交易市場——上海環境能源交易所，同時還有9家地方碳市場。

2021 年 9 月 17 日，《關于貫徹落實金融支持海南全面深化改革開放意見的實施方案》 提到“推動設立海南國際碳排放權交易場所”。2022 年 2 月 7 日，海南省金融局印發 《關于設立海南國際碳排放權交易中心有限公司的批復》，據筆者最新調查，現在海南國際碳排放權交易市場正在建設中。

值得注意的是，中國是一個曾經實行計劃經濟體制的國家，在向現代市場經濟體制轉型的過程中，運用市場化的產權機制“減碳”，就顯得尤為重要。

碳產權有四種機制，一是碳產權界定機制，包括“藍碳”怎么界定；二是碳產權配置機制（各類碳的產權如何科學搭配、置放）；三是碳產權的交易機制 （或者是流通機制）；四是碳產權的保護機制。

這四個產權機制的“靈魂”，是用市場化的機制，即“利益導向機制”，給每一個中國人、每一個日本人、韓國人、每一個亞洲人的身上都裝上一個“馬達” ——利益驅動的“馬達”，使大家自覺自愿地減碳，而不是通過強制的辦法減碳。在既定的碳指標約束下，為環境做出貢獻者，可以大大獲利；對環境做出損害者，應該使其利益受損。通過與利益掛鉤的方式，如省下碳指標可以出售、交易。

提醒今天出席會議的朋友們注意，中國的上海、湖北等地已經成立了碳產權交易所，我考察過武漢的碳產權交易所，很有成效。建議韓國和日本的朋友，不妨到那里考察一下。

上海碳市場于 2013 年 11 月 26 日開市，截至 2022 年 11 月中旬，碳市場現貨累計成交量2.24億噸，累計成交額34.46億元；其中配額累計成交量5045.18萬噸，累計成交額12.94億元；CCER （指“國家核證自愿減排量”） 累計成交量1.73億噸，累計成交額21.52億元。

2022年交易勢頭依然強勁。據我了解，至11月中旬，碳市場現貨成交量 542.26萬噸，成交額 1.81 億元；其中配額成交量 254.96 萬噸，成交額 1.33 億元；CCER 成交量 287.29 萬噸，成交額4763.59萬元。落戶湖北碳排放權交易中心的全國碳排放權注冊登記系統 （簡稱“中碳登”），與“中證登”“中債登”類似，是具有金融功能的全國性功能平臺，是碳市場交易的“樞紐”。

注：因國際會議發言時間限制，會上有些觀點未及展開。本文系作者在會議基礎上進一步補充而成。